Der Broker Itrade Global erhält von CySEC eine Strafe in Höhe von 1 Mio. EUR

Zypern Securities and Exchange Commission (CySEC) Am 13. April 2023 veröffentlichte sie eine Mitteilung, in der sie über die Verhängung einer Geldbuße in Höhe von 1 Mio. EUR gegen die Investmentgesellschaft informierte Itrade Global (Cy) Ltd.. Details unten.

Itrade Global wurde mit einer Geldstrafe von 1 Million Euro belegt

Laut einem CySEC-Dokument hat es Itrade Global versäumt, Richtlinien und Verfahren zur Überwachung der Aktivitäten seines in Spanien im Namen des Unternehmens tätigen Agenten umzusetzen. Das Gesetz besagt, dass CIFs für alle Handlungen oder Unterlassungen ihrer Vertreter, die in ihrem Namen handeln, vollständig und bedingungslos verantwortlich bleiben.

CySEC stellte fest, dass das Unternehmen unter anderem gegen das Gesetz verstößt durch folgende Punkte:

• CySEC erklärte, dass Itrade Global über seinen vertraglich gebundenen Vermittler nicht sichergestellt habe, dass natürliche Personen, die Kunden im Namen des Unternehmens Informationen über Finanzinstrumente, Wertpapierdienstleistungen oder Nebendienstleistungen bereitstellen, über die erforderlichen Kenntnisse und Kompetenzen verfügen, um ihre gesetzlichen Verpflichtungen zu erfüllen.
• Itrade Global hat Kunden nicht gebeten, relevante Informationen zu ihrem Wissen und ihrer Erfahrung bereitzustellen, um zu beurteilen, ob das angebotene Produkt oder die angebotene Dienstleistung für sie geeignet ist.
• Die Entscheidung der CySEC stellte außerdem fest, dass das Unternehmen gegen die Artikel des Gesetzes in Bezug auf die Compliance-Funktion, das Produktgenehmigungsverfahren und die Verpflichtung zur Aufbewahrung von Telefonaufzeichnungen verstoßen hat.

Es gab insgesamt 7 Einwände von der Regulierungsbehörde, was dazu führte, dass Itrade Global, zu dem Marken wie gehören InvestFW, TradeFW oraz Handelswohnsitzes informiert über die Aussetzung der Zulassung neuer Privatkunden. Der Betrieb wurde nur für bestehende Privatkunden und Institutionen aufrechterhalten.

Nachricht auf der Homepage des Maklers. Quelle: https://www.investfw.com

Dr. George Theocharides, Vorsitzender der CySEC, kommentierte:

„CySEC nimmt jegliches Fehlverhalten von regulierten Unternehmen ernst und ist entschlossen, nicht konforme Operationen zu stoppen, um den Anlegerschutz zu verbessern und den Investmentsektor verantwortungsvoll auszubauen. CIFs werden dringend aufgefordert sicherzustellen, dass sie ihren regulatorischen Verpflichtungen vollständig nachkommen, wobei der Schwerpunkt auf der Stärkung ihrer Compliance-Funktionen und der Bewertung der Kompetenz ihrer Mitarbeiter, insbesondere derjenigen ihrer Vertriebs- und Marketingfunktionen, liegt. CySEC engagiert sich stark für die verantwortungsvolle Entwicklung des Investmentsektors, unterstützt durch eine strenge Aufsicht zum Schutz der Anleger.“

Die offizielle CySEC-Nachricht