250 US-Dollar Geldstrafe von BZeroX für den außerbörslichen Handel

Wenn jemand dachte, dass Finanzinstitute die dezentrale Finanzierung leicht aufgeben würden, hat er sich geirrt. Die US-Aufsichtsbehörde CTFC hat gerade eine Geldstrafe von einer Viertelmillion Dollar verhängt bZeroX (Ihre Nachfolgerin ist Oki DAO) nur für das Anbieten von Warengeschäften außerhalb traditioneller Märkte, unter Berufung auf Blockchain-Technologie.

Jeder Kunde muss identifiziert werden, und die Transaktion muss auf dem von der Regulierungsbehörde angegebenen Markt stattfinden. Dies sind kurz gesagt die Regeln für den Handel mit Kontrakten oder Optionen in der Welt, die wir kennen. Seit der Einführung der Blockchain-Technologie ist es jedoch nicht mehr so ​​offensichtlich. 

Massen von Menschen zogen auf einen dezentralen Markt, wo auch der Weg des Geldes nachvollzogen werden kann und wer mit wem gehandelt hat, aber die Regulierungsbehörden keine direkte Kontrolle mehr darüber haben. Da verwundert es nicht, dass sie so gut es geht um ihren Anteil am Kuchen kämpfen, denn der Zuckerguss ist bereits zu anderen durchgesickert. 

250 Dollar Strafe für bZeroX

Unter den Rittern der alten Garde gibt es unter anderem US-Aufsichtsbehörde CFTC (Commodity Futures Trading Commission). Die Kommission hat gerade bekannt gegeben, dass sie bZeroX und seinen Gründern eine Geldstrafe von einer Viertelmillion Dollar auferlegt Tom Bean i Kyle Kistner. Grund? Angebot von OTC Digital Asset Trading. 

Alles nur, weil das Unternehmen kein Kundenidentifikationsprogramm im Rahmen des Bankgeheimnis-Compliance-Programms eingeführt hat, das von registrierten Futures-Verkäufern verlangt wird (FCM).

Ooki DAO-Untersuchung

Dies ist jedoch nicht das Ende. Die Regulierungsbehörde reichte auch eine bundesweite Zivilklage gegen Ooki DAO ein, eine dezentrale Organisation und Nachfolgerin von bZeroX. Ooki DAO betrieb dasselbe Softwareprotokoll wie bZeroX und verstieß laut CFTC gegen dieselben Gesetze.

Wie bZeroX und das bZx-Protokoll funktionieren

Interessanterweise wurde das bZx-Protokoll nur zwischen Juni 2019 und August 2021 verwendet und verkauft. Dieses Blockchain-basierte Softwareprotokoll fungiert als Handelsplattform, erleichtert die Margenplatzierung und bietet gehebelte Transaktionen mit Einzelhandelswaren. Es funktionierte also genauso wie die meisten Broker, aber der CFTC gefiel die Tatsache nicht, dass es in einer dezentralen Umgebung gehandelt wurde. 

Die Regulierungsbehörde befand diese Transaktionen daher für illegal, da sie auf einem bestimmten Vertragsmarkt stattfinden mussten, was nicht der Fall war. Das Unternehmen war auch nicht als Makler registriert. 

- Unsere Maßnahmen demonstrieren das Engagement der CFTC, Personen und ihre Geschäfte, die sich bewusst der Aufsicht durch Aufsichtsbehörden entziehen, auf Kosten von Kleinanlegern aggressiv zu verfolgen. Dies alles ist unserem engagierten Durchsetzungsteam zu verdanken, das höchstes Lob für die Bereitstellung eines Programms verdient, das viele Problembereiche in diesem wachsenden Markt berührt. - sagt der Vorsitzende der CFTC Rostin Behnam.

Strafe für bZeroX, Strafe für Ooki DAO?

Die Beschwerde der Regulierungsbehörde stellt klar, dass bZeroX im August 2021 die Kontrolle über das bZx-Protokoll an bZx DAO übertragen hat, das in Ooki DAO umbenannt wurde. Wir haben auch gelesen, dass Ooki DAO das Ooki-Protokoll (ehemals bZx-Protokoll) genauso handhabt wie bZeroX und daher immer noch gegen das Gesetz verstößt. Daher forderte die Regulierungsbehörde nicht nur Bußgelder, sondern auch Handels- und Registrierungsverbote für diese Unternehmen.

Damit soll laut CFTC die Rechtsgleichheit aller Marktteilnehmer sichergestellt werden.

Diese Maßnahmen sind Teil der umfassenderen Bemühungen der CFTC, US-Kunden in einem sich schnell verändernden dezentralisierten Finanzumfeld zu schützen. Der Handel mit digitalen Vermögenswerten mit Marge, gehebelt oder finanziert für US-Privatkunden muss an ordnungsgemäß registrierten und regulierten Börsen in Übereinstimmung mit allen geltenden Gesetzen und Vorschriften durchgeführt werden. Diese Anforderungen gelten gleichermaßen für Unternehmen mit traditionelleren Geschäftsstrukturen und DAOs - unterstreicht die amtierende Strafverfolgungsdirektorin Gretchen Lowe.