30 Millionen US-Dollar an zwei Whistleblower-Informanten der SEC

Sie müssen keine Positionen eröffnen, um zu verdienen „An der Börse“. US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde (SEK - Securities and Exchange Commission) kündigte die Zahlung von Rekordpreisen für das Whistleblower-Programm an. 39 Informanten erhielten im letzten Geschäftsjahr Gehälter in Höhe von 175 Millionen US-Dollar.

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Rekordhalter mit 27 Millionen Dollar

Die SEC kündigte die Vergabe von über 30 Millionen US-Dollar an zwei Whistleblower an, die der Agentur Anweisungen gaben und die Untersuchung des Ausschusses leiteten. Der erste Whistleblower warnte die Mitarbeiter der SEC vor einem möglichen Vergehen und stellte einen bedeutenden Assistenten zur Verfügung, der 22 Millionen US-Dollar erhielt. Ein zweiter Informant lieferte wertvolle Informationen für die Untersuchung und erhielt 7 Millionen US-Dollar.

Die Kommission gewährte vier weiteren Personen insgesamt 5 Millionen US-Dollar für die Bereitstellung kritischer Informationen, die die Agentur auf die mutmaßliche Straftat aufmerksam machten.

Stephanie Avakian, Direktorin der Hinrichtungsabteilung, kommentierte:

„Heute endet ein Rekordjahr für das Whistleblower-Programm. Wir haben erhebliche Fortschritte bei der weiteren Optimierung und Beschleunigung der Prüfung von behördlichen Ansprüchen gemacht und die Rate, mit der Whistleblower-Ansprüche beurteilt und belohnt werden, deutlich erhöht. Wir verpflichten uns, die wertvollen Beiträge unserer Informanten zeitnah und effektiv zu belohnen."

Jane Norberg, Leiterin des Whistleblower Office der SEC, sagte:

„Die Auszeichnungen des letzten Monats zeigen die Vielfalt der Fälle und Signale, die von Whistleblowern erhalten wurden. Whistleblower im letzten Monat sind Personen von externen Unternehmen, die Fälle unabhängig analysiert haben, internationale Whistleblower, die im Ausland schwer erkennbares Verhalten aufgeklärt haben. Sie waren auch Insider, die wichtige Informationen und wichtige Hilfestellungen lieferten, die der Kommission halfen, Investoren und den Markt besser zu schützen. In den letzten Tagen haben vier Preisträger einen Hinweis geliefert, der die Eröffnung eines weiteren Falls ausgelöst hat."

Seit der Vergabe des ersten Preises im Jahr 2012 hat die SEC bisher insgesamt 106 Personen für insgesamt über 562 Millionen US-Dollar ausgezeichnet. Die Zahlung der Preise erfolgt ab ein Anlegerschutzfonds erstellt vom Kongress. Der Fonds selbst wird durch Geldstrafen für an die SEC gezahlte Sicherheitsverletzungen finanziert.

Um eine Vergütung erhalten zu können, werden die sogenannten Whistleblower müssen dem Ausschuss freiwillig genaue Informationen zur Verfügung stellen, die zu einer wirksamen Durchsetzung des Gesetzes führen. Die Prämien reichen von 10% bis 30% des Betrags, den die SEC erhalten hat, wenn die gegen ein Unternehmen verhängte Sanktion 1 Mio. USD übersteigt. Nach dem Dodd-Frank-Gesetz muss die SEC die Identität des Hinweisgebers schützen und darf keine Informationen offenlegen, die ihn identifizieren könnten.