Bußgelder in Höhe von 75 Millionen US-Dollar für Makler in Australien und eine Ankündigung zur Kürzung der Hebelwirkung

Das Bundesgericht von Australien verurteilte die Hauptversammlung Markets Pty Ltd (Hauptversammlung), die OT Markets Pty Ltd (OTM) und die Ozifin Tech Pty Ltd (Ozifin) zur Zahlung von Geldbußen in Höhe von insgesamt 75 Mio. USD. Die Strafe ist jedoch symbolisch, da sich die Unternehmen in Liquidation befinden und nicht einmal genügend Vermögen vorhanden ist, um die Verluste ihrer Kunden zu decken. Dies dürfte die Reduzierung der Hebelwirkung für einzelne Anleger in Australien nur beschleunigen.

Die Hauptversammlung muss Geldstrafen in Höhe von 35 Millionen US-Dollar zahlen, und OTM und Ozifin müssen 20 Millionen US-Dollar zahlen. AGM Markets war ein Eigentümer Broker ASIC-LizenzHandel anbieten binäre Optionen. Das Unternehmen firmierte hauptsächlich unter dem Markennamen AlphaBinary in Australien und AGM Markets Ltd. in Zypern, die später in Maxigrid Ltd. umbenannt wurden. Er versuchte sich auch in Großbritannien, wurde dort jedoch Anfang des Jahres verboten.

Es ist jedoch schwer zu erwarten, dass die Geldbuße gezahlt wird. Alle drei Unternehmen sind entweder bankrott oder liquidiert. Sie haben nicht einmal die Mittel, um ihre Gläubiger zu bezahlen.

Verbraucherschutz - „Die Entscheidung ist unausweichlich“

Der Richter David Beach vom australischen Bundesgerichtshof, der in einem Kommentar zum Urteil eine Strafe gegen AGM, OTM und Ozifin verhängt hatte, schrieb unter anderem, dass die Branche im Umgang mit Hebeleffekten zu lasch sei.

"CFDs kann legitimen Investitions- und Sicherheitszwecken dienen. Die meisten Privatkunden verlieren jedoch Geld, häufig aufgrund einer übermäßigen Hebelwirkung (…). Wichtig ist, dass keiner der Angeklagten CFDs zu Absicherungszwecken gekauft hat. Sie waren falsch informierte Spekulanten " - sagte David Beach vom Bundesgericht von Australien.

Er verglich sogar Anleger mit hohem Hebel mit Heroinisten und stellte fest, dass Derivate komplexe Instrumente und riskante Anlagen sind. Infolge dieses Verhaltens verloren die Kunden jedes der drei Angeklagten erhebliche Geldbeträge. Die gesamten Handelsverluste der Kunden betrugen ungefähr 32 Millionen US-Dollar. Darüber hinaus haben sich die Verluste der Kunden einfach in den Einnahmen der bestraften Unternehmen niedergeschlagen.

„- ASIC nähert sich dem Erlass neuer Interventionsmaßnahmen für CFD-Produkte. Maximale Leverage-Beschränkungen für Einzelhändler, wie es in Großbritannien und der EU sowie in Japan und den USA der Fall war. Der Eingriff wird in gewisser Weise zum Schutz der Verbraucher beitragen – und die Entscheidung ist unausweichlich“ Sharon Concisom, Executive Director of Enforcement bei ASIC, sagte in einem Interview mit der Australian Financial Review.

Wie unehrliche Makler arbeiteten

Das Betriebssystem der verurteilten Unternehmen war sehr ähnlich. Bereits 2018 warnte ASIC die Anleger vor Hauptversammlungsmärkten, OTM-Märkten und Ozifin. Am 9. November 2018 stornierte ASIC die AFS-Lizenz (Australian Financial Services) von AGM Markets, nachdem eine ASIC-Untersuchung ergab, dass die Hauptversammlung die Anforderungen für die Schlüsselabwicklung ignorierte. Der frühere Direktor des Unternehmens, Yossi Ashkenazi, wurde ebenfalls mit einem Verbot bestraft, für die nächsten 8 Jahre Führungspositionen in Finanzunternehmen zu bekleiden. Am 11. Oktober 2019 ordnete das australische Bundesgericht die Liquidation von AGM Markets Pty Ltd, OTM Markets Pty Ltd und Ozifin Tech Pty Ltd an. Außerdem ernannte es Liquidatoren.

Zu diesem Zeitpunkt kamen E-Mails und Dokumente ans Licht, die in allen drei Unternehmen gesichert waren. Die Manager empfahlen ihren Mitarbeitern direkt, das Vertrauen ihrer Kunden zu gewinnen, insbesondere derjenigen, die sich am wenigsten an den Finanzmärkten orientieren, und sie gleichzeitig zu ermutigen, die häufigsten und kostengünstigsten Investitionen zu tätigen. Jeder Kundenverlust war der Gewinn des Unternehmens, und die an die Mitarbeiter gezahlten Prämien hingen davon ab.