Interactive Brokers erhält eine Strafe in Höhe von 5,5 Millionen USD

Die amerikanische Finanzmarktregulierungsbehörde FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) erklärte in einer Stellungnahme, dass Interactive Brokers LLC eine Geldbuße in Höhe von 5,5 Millionen US-Dollar auferlegt wurde. Der Grund sind die vom Broker über drei Jahre begangenen Fehler.

Insgesamt fast 12 Millionen $ Strafe pro Jahr

Dies ist nicht die erste finanzielle Strafe für Interactive Brokers. Mitte Februar dieses Jahres wir berichteten in diesem Artikel über die Gesamtstrafe von 6 Millionen erhalten von den Aufsichtsbehörden SEC und FCA. Darüber hinaus hat 2017 im August darüber berichtet IB erhielt von FINRA eine Geldstrafe in Höhe von 450 thous. $. Es muss definitiv zugegeben werden - die amerikanische Aufsicht ist nicht nachsichtig.

Fehler von 2012 bis 2015

FINRA entschied sich, Interactive Brokers wegen zahlreicher Verstöße gegen Vorschriften und Aufsichtsfehler zu bestrafen. Um Short-Positionen von Kunden ohne Sicherheiten zu begrenzen, müssen die Broker nach US-amerikanischem Recht Aktien am Erfüllungstag an die SEC (United States Securities and Exchange Commission) liefern. Andernfalls muss der Broker die Position durch Kauf oder Ausleihe eines Wertpapiers schließen. Wenn sie es nicht tut, kann sie keine weiteren Short-Positionen abschließen.

Nach den Ergebnissen von FINRA betrieb Interactive Brokers von Juli 2012 bis Juni 2015 ein Governance-System, das nicht den Anforderungen der SEC entsprach. Darüber hinaus ignorierte der IB Warnungen mehrfach - interne Revision, Vergleichsanwälte, FINRA-Prüfungsergebnisse, die auf Inkonsistenzen bei den Aufsichtsverfahren hinweisen, und eigene jährliche Risikobewertungen.

Trotz Kenntnis der begangenen Verstöße reparierte das Unternehmen das Überwachungssystem erst in der Mitte des 2015-Jahres. Infolgedessen schloss Interactive Brokers nach den Berechnungen von FINRA die Aufträge, die über 2300 hinausgingen, nicht rechtzeitig ab und ermöglichte die Ausführung kurzer Transaktionen über 28 000 ohne die von der SEC geforderten Sicherheiten. Darüber hinaus ermöglichte IB die Eröffnung von Short-Positionen in gesicherten Wertpapieren über 4700 zu einem Preis, der unter dem aktuellen besten Angebot lag oder diesem entsprach.

Susan Schroeder, Executive Vice President von FINRA:

Unternehmen, die Mängel in ihren Überwachungssystemen kennen, müssen diese umgehend reparieren. In diesem Fall hat das Unternehmen die Probleme intern identifiziert, aber seine Aufsichtssysteme seit über drei Jahren nicht geändert, was sich möglicherweise negativ auf die Märkte auswirken und den Anlegern schaden könnte.