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Nahezu 5 Millionen US-Dollar für vier große Institutionen, einschließlich Interactive Brokers
4 750 000 $ Vier große Wertpapierfirmen, die an den Börsen NASDAQ, NYSE und Bats tätig sind, werden finanziell bestraft. Dies ist das Ergebnis der Maßnahmen von FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), der amerikanischen Selbstregulierungsorganisation in den USA.
Der Grund ist der Mangel an ausreichender Sicherheit
Die von der FINRA in Zusammenarbeit mit den genannten Börsen durchgeführte Untersuchung ergab, dass vier Unternehmen, nämlich die Deutsche Bank, die Citigroup, JP Morgan und Interactive Brokers, gegen die Bestimmungen des Securities Exchange Act verstoßen sollten. Dies sind die Regeln für die Kontrolle finanzieller Risiken. Aber worum geht es genau?
Die genannten Institute gewährleisteten den Zugang zum Markt für eine große Gruppe von Kunden, ohne dabei klar definierte Kontrollregeln zu beachten, die vor der Einführung falscher oder doppelter Aufträge in den Markt schützen sollen. Aber das ist nicht das Ende. Zu den Vorwürfen gehört auch die unangemessene Verhinderung von Aufträgen, die die Kapital- und Kreditlimiten überschreiten, sowie das Versäumnis, die Handlungen von Kunden zu überwachen, die den Markt manipulieren könnten.
Bestraft:
- Deutsche Bank für 2,5 Millionen,
- Citigroup für 1 Millionen,
- JP Morgan für den Betrag von 800 Tsd. $,
- Interactive Brokers für den Betrag von 450 thous. $.
Alle Unternehmen haben zugestimmt, Bußgelder zu zahlen, aber keiner von ihnen hat offiziell zu den Gebühren zugelassen.
Auszug aus der FINRA-Erklärung:
"Es ist wichtig, dass die Unternehmen angemessene Marktzugangsverfahren haben, um Fehler und potenzielle Risiken, die die Integrität des inländischen Wertpapiermarktes beeinträchtigen könnten, angemessen zu überwachen."
Die Höhe der Strafen wurde durch Faktoren wie die Anzahl der fehlerhaften Transaktionen und möglichen Manipulationen und deren Auswirkungen (real und theoretisch) auf die Sätze der ausgewählten Instrumente bestimmt.
