Linear Investments mit 0,5 Millionen GBP Strafe von FCA

Die britische Finanzaufsicht FCA kündigte die Verhängung einer Geldstrafe gegen Linear Investments Limited an - ein Unternehmen, das Forex-Brokern Liquidität zur Verfügung stellt. Die Geldbuße beträgt GBP 584.

Fehlende Sorgfaltspflicht

Laut der veröffentlichten Ankündigung hat Linear Investments das sogenannte nicht beibehalten Due Diligence bei der Kontrolle und Überwachung der Aktivitäten ihrer Kunden, die Forex-Broker sind. Infolgedessen gab es eine Reihe von Missbräuchen im Handel. Das Verfahren dauerte über 2 Jahre - vom 14. Januar 2013 bis zum 9. August 2015.

Linear gab zu, dass sie beschuldigt wurden, aber sie haben Einwände gegen die Höhe des Satzes selbst.

Manuell = falsch?

Bis zur Mitte von 2015 nutzte der Liquiditätsanbieter die sogenannte eingeschränkte Überwachung von Transaktionen über DMA (Direct Market Access), was direkten Marktzugang bedeutet. Die Begrenzung des Ergebnisses der manuellen (Hand) bildet, die zusammen mit der Steigerung des Umsatzes für eine wirksame Überwachung der Transaktionen als unzureichend erwiesen, die das Unternehmen erst im November 2014 Jahr beobachtet hat .. Die Einführung eines automatisiertes System, die ihre Rolle erfüllen würden, ist es weniger dauerte als ein Jahr und trat in der Infrastruktur Linear nur im August 2015 ..

Die Höhe der Strafe

Der britische FCA legt besonderen Wert auf die Meldung verdächtiger Transaktionen und Aktivitäten von Forex / CFD-Brokern und der Bekämpfung von Marktmissbrauch ist ihre Priorität. Die Folge davon ist die Entscheidung, dem Titelliquiditätsanbieter eine Geldbuße von 584 700 GBP wegen unzureichender Kontrolle über die Aktivitäten seiner Kunden aufzuerlegen, was dazu geführt hat, dass keine Missbräuche im Handel aufgedeckt wurden.

In Großbritannien wurde ein neues Verfahren eingeführt, das bei Streitigkeiten zwischen der Regulierungsbehörde und einem Finanzinstitut eingeführt wird. Dank ihr kann ein Unternehmen, das aufgrund des Eingeständnisses (oder eines Teils davon) des Missbrauchs verdächtigt wird, bis zu 30% "Rabatt" bis zur Höhe der von der FCA angeordneten Strafe erhalten. Dies ist auch hier der Fall – Linear stimmt den Vorwürfen zu, weist die ursprüngliche Geldbuße jedoch zurück. Wenn der "Rabatt" enthalten ist, beträgt die Strafe "nur" £ 409.