Fast 500 USD Geldstrafe für Gain Capital UK

Gain Capital UK hat nicht nur Kunden in den USA ohne Erlaubnis zum Betrieb in diesem Land gewonnen. Der Geschmack des Falles wird durch die Tatsache hinzugefügt, dass einer von ihnen über 280 verloren hat. USD, davon über 241 war eine Maklerprovision.

Gain Capital UK ist Inhaber der Marken City Index und Forex.com. Es stellt sich jedoch erneut heraus, dass selbst bekannte Broker schmutzig spielen. Gain Capital UK und genau die Londoner Niederlassung des Unternehmens müssen in den USA eine Geldstrafe zahlen. Es wurde von der American Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gegründet, einer unabhängigen Agentur, die den Terminmarkt regulieren und vor Missbrauch schützen soll. In der Zwischenzeit kam es seit mehreren Jahren zu einem solchen Missbrauch seitens der britischen Firma.

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Erhalten Sie Capital Uk seit Jahren ohne Lizenz

Es stellte sich heraus, dass Gain Capital UK Limited von Februar 2014 bis März 2019 keine Erlaubnis zum Handel mit Währungspaaren in den USA hatte. Der nichtamerikanische Kundenberater hat wiederholt Kunden aus den Vereinigten Staaten von Amerika gewonnen.

Und Sie müssen zugeben, dass er effektiv war und dem Unternehmen viel Gewinn gebracht hat. Der Rekordverlust eines Kunden betrug jedoch 280. USD und nach seinen Informationen begann eine Untersuchung, die nicht nur bewies, dass der Broker keine amerikanische Lizenz besaß, sondern auch viel Geld mit dem Versagen seiner Kunden verdiente. Von einer Person, die 280 Tausend verloren hat USD, bis zu 241 671 USD gingen als Teil der Provision an den Broker.

Erzielen Sie rekordverdächtige Strafen für Capital UK

Nach den Verhandlungen wird genau dieser Provisionsbetrag von Gain Capital UK Limited als Entschädigung an einen US-Kunden gezahlt. Darüber hinaus 250 USD eine Geldstrafe, die sie für illegale Aktivitäten verhängt hat Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

Gain Capital UK Limited versicherte auch, dass es über viel größere Strafen Bescheid weiß, wenn es auch in Zukunft ohne die entsprechenden Lizenzen in den USA operiert.

Sie können ohne Zustimmung und offizielle Registrierung bei der CFTC, der SEC oder der Bankenaufsicht nicht in den USA operieren. Jeder Makler oder jedes Maklerhaus, der Kunden aus dem mächtigsten Land Amerikas anziehen möchte, muss eine Lizenz beantragen. Unabhängig von dem Land, in dem es sich befindet, ist die Nationalität des in den USA lebenden Kunden wichtig. Andernfalls riskieren Sie die gerade verhängten Strafen.

Die Tatsache, dass die CFTC schwerwiegend sein kann, zeigt der Fall ab Mitte 2019 am besten. Zu dieser Zeit kündigte die US-Finanzkommission eine Rekordstrafe gegen eine Privatperson an. Michael Shah musste bis zu 22 Mio. USD bezahlen. Viel? Die CFTC wollte, dass er 75 Millionen USD zahlt, aber der Betrag wurde vom Gericht reduziert. Shah war der Urheber und Manager von Zimil Inc., der Kunden aus den USA überzeugte binäre Optionen. Zu diesem Zweck führte sie aggressive Marketingaktivitäten durch. Unter anderem wurde nachgewiesen, dass über 60 Millionen E-Mails mit Plattformwerbung gesendet werden, auf denen binäre Instrumente gehandelt werden können. In den E-Mails wurde der Aspekt möglicher Verluste ignoriert, aber es gab Videomaterial mit Leuten, die angeblich auf diese Weise riesige Beträge verdienen sollten. Es stellte sich natürlich heraus, dass es sich um engagierte Schauspieler handelte, die praktisch nichts mit den Finanzmärkten zu tun hatten, außer dass sie für ihre Aufgaben eine volle Bezahlung erhielten. Die Untersuchung dauerte viele Monate, aber das Urteil wurde nach nur drei Anhörungen gefällt, was in den USA zu einer Welle von Kritik und dem Vorwurf einer übermäßigen Verfahrensdauer führte. In Polen dauern ähnliche Fälle kleineren Kalibers normalerweise viele Jahre.