Philson und HossaFX auf der öffentlichen Warnliste des KNF

Die polnische Finanzaufsichtsbehörde gab heute bekannt, dass zwei neue Unternehmen auf die Liste der öffentlichen Warnungen gesetzt wurden - Philson Spółdzielnia Inwestycyjna mit Sitz in Stettin oraz HossaFX (Unternehmen, das mit der Website arbeitet hossafx.com).

Gründe für die Entscheidung des KNF

Philson Spółdzielnia Inwestycyjna

Der KNF gibt in beiden Fällen natürlich Gründe an, aufgrund derer beide Entitäten in die Liste aufgenommen wurden. Im Falle von Philson Cooperative Investment ist ein Verstoß gegen die Bestimmungen des Artikels 287 des Gesetzes über Investmentfonds. Sein Inhalt ist:

1.Wer ohne die erforderliche Genehmigung oder entgegen den im Gesetz festgelegten Bedingungen die Tätigkeit ausübt, in Wertpapiere, Geldmarktinstrumente oder andere Eigentumsrechte, Vermögenswerte natürlicher Personen, juristischer Personen oder Organisationseinheiten ohne Rechtspersönlichkeit zu investieren, die durch einen Vorschlag zum Abschluss einer Vereinbarung gesammelt wurden, Das Thema ist die Teilnahme an diesem Projekt, es wird eine Geldstrafe von bis zu 10 PLN und eine Freiheitsstrafe von bis zu 000 Jahren verhängt.
2. Derjenige, der die in Abs. 1, im Auftrag oder im Interesse einer juristischen Person oder einer Organisationseinheit ohne Rechtspersönlichkeit.

Die Lage ist äußerst ernst. Daraus kann geschlossen werden, dass das Unternehmen versucht hat, das Fondsgründungsverfahren durch den Status einer Investmentgenossenschaft zu "umgehen", was jedoch bei der Regulierungsbehörde nicht ansprach. Auf der Website der Genossenschaft waren zwei Programme mit dem Namen "Philson Tradfund 2" und "Olson Tradfund 2" zu finden. Es war möglich, weil die Website derzeit deaktiviert ist, was wahrscheinlich mit der Ankündigung des KNF zusammenhängt. Was werden die nächsten Konsequenzen sein? Im Moment ist es nicht bekannt.

HossaFX

Das zweite Unternehmen, das auf der Grundlage der Website hossafx.com tätig ist, wurde von der polnischen Finanzaufsichtsbehörde aufgrund des Mangels an geeigneten Lizenzen für die Erbringung von Maklerdiensten aufgeführt. Über die Möglichkeit einer Straftat nach Artikel 178 im Zusammenhang mit Kunst. 69 Sek. 2 Punkte 2 und 5 des Gesetzes über den Handel mit Finanzinstrumenten wurde die Staatsanwaltschaft benachrichtigt.

Die Website ist in diesem Fall auch nicht mehr im Internet verfügbar.