Australischer Halifax-Broker mit 12-Monaten mit einer ausgesetzten Lizenz

Die australische Finanzaufsichtsbehörde ASIC gab in der Ankündigung bekannt, dass sie die Brokerlizenz der Halifax Investments Services Pty Ltd. für 12 Monate, dh bis 10 Januar 2020, sofort aussetzen wird.

Nagel auf den Sarg

Praktisch in jedem Fall führt die Entscheidung der Regulierungsbehörde, die Lizenz auszusetzen, zur Beendigung der weiteren Aktivitäten des Maklers - die Unfähigkeit, Kunden in Kombination mit sehr schlechter PR zu bedienen, ist ein Nagel im Sarg. Halifax ist seit November letzten Jahres in Konkurs, aber es gab immer noch Hoffnung, das Unternehmen in Ordnung zu bringen (drei Vorgesetzte wurden ernannt, um das Unternehmen aus dem Konkurs zu erheben). Jetzt ist es praktisch weg. Der Grund, warum Halifax in ernsthafte finanzielle Schwierigkeiten gerät, wird inoffiziell als Konflikt zwischen den Aktionären angesehen. Der offizielle Grund wurde jedoch nicht veröffentlicht.

In der aktuellen Situation hat der Broker ohne gültige Lizenz ein sehr eingeschränktes Tätigkeitsfeld und kann nur ausgewählte Aktionen ausführen, d. H.

• Ermöglichung des Zugangs zu dem externen Streitbeilegungssystem, bei dem der Broker Partei ist;
• Vorkehrungen für die Rückzahlung von Verbindlichkeiten und die Versicherung gegen finanzielle Haftung / Due Diligence treffen;
• Kündigung von Verträgen mit bestehenden Broker-Kunden.