Interactive Brokers Bußgeld in Höhe von 4,5 Millionen Dollar und 1,5 Millionen

Die Hong Kong Securities Commission (SFC) hat beschlossen, Interactive Brokers Hong Kong Limited (IB HK) eine Geldstrafe in Höhe von 4,5 Millionen zu verhängen. Dies ist eine Folge des Verstoßes des Brokers gegen den Verhaltenskodex bei der Ausführung von Marktaufträgen unter Verwendung des sog algorithmische Transaktionssysteme. Aber das ist nicht das Ende schlechter Nachrichten. Nur zwei Wochen zuvor bestrafte der britische FCA Interactive Brokers UK für die Summe von 1,5 Millionen.

4,5 Millionen von SFC

Der Fall betrifft die Situation von 2015 und 2016 Jahren. Zu dieser Zeit verzeichneten die beiden Hongkonger Unternehmen spektakuläre Zuwächse ohne Grundbesitz an der Hongkonger Börse. Die erste war O-Net Communications Limited (Erhöhung um 48,7%) und die andere war AAG Energy Holdings Limited (Erhöhung um 126%). Es dauerte weniger als zwei Minuten, um die Kurse zu den Algorithmen zu bringen.

Die SFC-Aufsichtsbehörde und IB HK haben gemeinsam beschlossen, einen unabhängigen Experten zu ernennen, der die Funktionsweise der Handelssysteme des Maklers bewertet. Besonderes Augenmerk sollte auf den Kontrollumfang der Übertragung von Aufträgen auf den Markt gelegt werden, der sich negativ auf dessen Betrieb auswirken könnte. Die Ergebnisse des Gutachtens waren eindeutig: IB HK übertrug Aufträge durch Platzierung des gesamten Volumens auf den Markt, ohne die Liquidität der Aufträge zu berücksichtigen. Darüber hinaus kontrollierte er das gesamte Verfahren zur Auftragserteilung nicht angemessen.

Das Unternehmen gab bekannt, dass 12 in den nächsten Monaten Schritte unternehmen wird, um die Einhaltung der von der SFC-Regulierungsbehörde gestellten Anforderungen sicherzustellen.

1,5 Millionen von FCA

Am 25. Januar kündigte die British Financial Conduct Authority (FCA) die Verhängung einer Geldbuße gegen Interactive Brokers UK (IB UK) in Höhe von 1,5 Mio. USD an. Und diesmal geht es um Unregelmäßigkeiten im Bereich der Transaktionssysteme und die Meldung verdächtiger Transaktionen, die mit dem Verstoß gegen die FCA-Lizenzvereinbarung zusammenhängen.

Diesmal gilt die Situation für 2014 und 2015. Zu diesem Zeitpunkt nutzte IB UK ein anderes Unternehmen, das zu seiner Kapitalgruppe gehörte, für die Überwachung nach der Transaktion, aber in den USA. Darüber hinaus war das Unternehmen nicht in der Lage, die sogenannte potenzieller Missbrauch, der von seinen Kunden erlaubt werden könnte. Es spiegelte auch das Fehlen einer angemessenen Kommunikation mit dem Team in den USA bei der Erstellung von Transaktionsberichten wider.

Dies wiederum erhöhte das Risiko, keine Anträge von IB UK über verdächtige Transaktionen an die FCA zu stellen. Die britische Aufsichtsbehörde stellte bei der Inspektion fest, dass es mindestens drei Fälle gab, in denen Bedarf bestand, und es wurden keine Maßnahmen ergriffen, um über verdächtige Aktivitäten der Kunden des Brokers zu informieren.

Mark Steward, einer der Führungskräfte der FCA für die Durchsetzung:

"Brokerhäuser und Investmentgesellschaften sind nicht nur verpflichtet, verdächtige Aktivitäten an den Finanzmärkten zu melden, sondern stellen gleichzeitig sicher, dass Derivate-Börsen nicht für kriminelle Zwecke genutzt werden. Die Aktivitäten von IBUK in diesem Bereich waren unvollständig, ineffektiv und entsprachen nicht unseren Standards. "

Über interaktive Brokers

Interactive Brokers ist einer der größten Broker der Welt, der Zugang zu einer Vielzahl von Märkten bietet - von Aktien aus fast der ganzen Welt über Futures bis hin zum Spot-Handel am Forex-Markt. Am 23. Februar 2017 wurde Interactive Brokers UK Limited mit Sitz in London zugelassen, an der Warschauer Börse im Bereich des Handels mit Wertpapieren und derivativen Instrumenten für Rechnung des Kunden tätig zu sein.