Riesige Strafen für Interactive Brokers - insgesamt 38 Millionen US-Dollar an Geldstrafen

Der amerikanische Broker Interactive Brokers wurde von bis zu drei unabhängigen Institutionen mit einer Geldstrafe belegt. Insgesamt sammelte er Geldstrafen in Höhe von 38 Millionen US-Dollar. Dies ist nicht die erste millionste Strafe für diesen Broker. Frühere zahlten schnell und arbeiteten weiterhin an der Grenze der Vorschriften.

Sie berechnete die höchste Strafe Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA), der die Mängel des Maklers mit 15 Mio. USD bewertete. Die Strafen wurden mit 11,5 Mio. USD verhängt Securities and Exchange Commission (SEK), die es unter anderem auf Unregelmäßigkeiten im internen Kontrollsystem des Maklers untersuchte. Die SEC betont auch, dass der Broker - wissentlich oder nicht - keine verdächtigen Transaktionen auf dem sogenannten registriert hat Penny-Unternehmen. Sie fügte Geldstrafen in Höhe von 11,5 Millionen US-Dollar hinzu Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

Eingeständnis von Schuld und Reue

Das Unternehmen beabsichtigt nicht, Berufung einzulegen, was eine bekannte Verteidigungsform ist, z. B. in Polen. Darüber hinaus bekennt er sich nicht nur schuldig, sondern verspricht auch, externe Berater einzustellen, die sich mit der internen Kontrolle befassen und Versuche verhindern, das Unternehmen für Geldwäsche einzusetzen. Dies gilt umso mehr, als das Verfahren jahrelang hätte fortgesetzt werden können und die SEC 150 verdächtige Transaktionen feststellte. Wir sprechen nur über diejenigen, die klar auf ihren Zweck hinweisen, nämlich Geld zwischen Konten und Vermögenswerten zu verschieben, um die Spur ihrer Herkunft zu verlieren.

Verdächtige Haena Park Firma

Interactive Brokers wurde 2017 von den Aufsichtsbehörden ins Visier genommen. Zu diesem Zeitpunkt wurde Haena Park zu drei Jahren Gefängnis verurteilt und musste für mehrere Finanzbetrügereien eine hohe Geldstrafe von 3 Millionen US-Dollar zahlen. In der Zwischenzeit hat Interactive Brokers nicht nur mit ihm und seinen vielen Unternehmen zusammengearbeitet, sondern dies auch in späteren Berichten nicht gezeigt. Was mehr ist - Haena Park behauptete, dass sie durchschnittlich 23% pro Jahr verdiente, während eine Maklerin, die täglich Zugang zu ihren Konten hatte, gewusst haben muss, dass das Gegenteil der Fall war -, verlor sie schnell 50 Millionen Dollar von den 19,5 Millionen Dollar, die ihr von Kunden anvertraut wurden. Interactive Brokers verdiente jedoch mit diesen Transaktionen 20 PLN. $ 706, so kann geschlossen werden, dass der Broker nur mit dem großen Handel zufrieden war.

Millionen-Dollar-Strafen für US-Broker

Dies ist nicht die erste Millionen-Dollar-Strafe für denselben US-Broker. Im August 2018 beschrieb das Forex Club-Portal eine von der FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) verhängte Strafe, die in der Ankündigung angekündigt wurde Informationen zu einer Geldstrafe für Interactive Brokers LLC in Höhe von 5,5 Mio. USD. Grund waren die vom Makler in den letzten drei Jahren begangenen Straftaten.

Ein Jahr zuvor erhielt der Broker eine Geldstrafe von insgesamt 6 Mio. USD, die von der SEC und der FCA verhängt wurde. Darüber hinaus haben wir im August 2017 berichtet, dass IB von FINRA eine Geldstrafe von 450 PLN erhalten hat. US DOLLAR.

Zuvor wurden mehrere von den Anwälten des Vergleichs formulierte Warnungen zur internen Revision ignoriert. Die Schlussfolgerungen interner Risikobewertungen und die immer häufiger auftretenden Inkonsistenzen in den Unternehmensabläufen wurden ebenfalls ignoriert. Nach Berechnungen von FINRA hat der Broker bis zu 28 Short-Trades ohne die von der SEC geforderte Sicherheit ausgeführt. Er hatte auch eine Reihe anderer Fehler.

Zu diesem Zeitpunkt gaben die Vertreter von Interactive Brokers die Anklage nicht zu, legten jedoch keine Berufung gegen sie ein und zahlten schnell die verhängte Geldstrafe. Diesmal wird es wahrscheinlich dasselbe sein, denn trotz des Eindrucks, den die Höhe der nachfolgenden Strafen macht, werden sie eindeutig als Risiko für die Führung eines äußerst profitablen Unternehmens berechnet, das es wert ist, eingegangen zu werden.