Smart Trader International verliert die australische ASIC-Lizenz

Australische Finanzaufsicht (Australische Wertpapier- und Investitionskommission - ASIC) hat die Kündigung der Financial Services License (AFS) an Smart Trader International Pty Ltd angekündigt. Dies bedeutet, dass es dem Unternehmen untersagt ist, seine Geschäftstätigkeit in Australien fortzusetzen.

ASIC gibt Null-Toleranz bekannt

Was ist der Grund für den Verlust der Lizenz? Der Makler aus New South Wales, der seit 2015 unter der ASIC-Gerichtsbarkeit tätig ist, ging respektlos an die Anforderungen für lizenzierte Unternehmen heran und legte in den letzten 3 Jahren keine Abschlüsse und Prüfungsberichte vor.

Peter Kell, Vorsitzender des ASIC sagte:

Die lizenzierten Unternehmen sind verpflichtet, der ASIC Jahresabschlüsse und Prüfberichte vorzulegen, um die Fähigkeit zur Erbringung von Finanzdienstleistungen nachzuweisen.

Die Nichteinhaltung dieser Anforderungen kann auf die Probleme eines Unternehmens hinweisen. ASIC wird nicht zögern, gegen Lizenznehmer vorzugehen, die diese Anforderungen nicht erfüllen.

Die ASIC, die sehr radikal erscheinen mag, ist eine Fortsetzung der Maßnahmen zur Verbesserung der Standards in der australischen Finanzindustrie.

Die Vorlage von Jahresberichten über die Finanzlage und die Berichte der Wirtschaftsprüfer sind einer der Schlüsselfaktoren, die die Sicherheit und den Handel der Kunden beeinflussen. Dadurch kann die Aufsichtsbehörde effizient beurteilen, ob das Unternehmen über eine angemessene finanzielle Sicherheit verfügt, und den Kunden die angemessene Qualität der Dienstleistung garantieren und gleichzeitig ihre Transaktionen vermitteln.

Die australische Regulierungsbehörde hat in dem Kommuniqué festgehalten, dass sie ihre Aktivitäten fortsetzen und ankündigen würde, dass sie angemessene Maßnahmen gegen Unternehmen ergreifen würde, die unter den Lizenzbedingungen fahrlässig handeln.

Die offizielle Ankündigung