Interactive Brokers muss 82 Millionen US-Dollar zurückzahlen und eine Geldstrafe für negative Ölpreise zahlen

Du erinnerst dich noch "Negative" Ölpreise im April 2020als Treibstoffverträge zu Beginn der Pandemie bepreist wurden? Das Verfahren ist gerade beendet Commodity Futures Trading Commission (CFTC) aus den USA in dieser Angelegenheit gegen Interactive Brokers. Die Kommission kündigte an, das Maklerhaus mit einer Geldstrafe von 1,75 Millionen US-Dollar zu belegen. Aber eine viel härtere Strafe wird eine Anordnung sein, um Kundenverluste zu decken. Es stellt sich heraus, dass Spekulanten nur mit diesem Broker arbeiten dann verloren sie 82,57 Mio. USD durch Ölverträge. Der Broker hat nichts unternommen, um dies zu verhindern, also muss er das Geld zurückgeben.

Quartale ab und nach der Pandemie waren rekordverdächtig in der Geschichte der Broker auf der ganzen Welt. Sie verzeichneten enorme Gewinne und übertrafen ihre bisherigen Erfolge oft mehr als ein Dutzend Mal. Es stellt sich jedoch heraus, dass zumindest ein Teil dieses Geldes an die Kunden der Broker zurückgeht. Dies ist das Ergebnis der CFTC-Aktivitäten. 

Achten Sie darauf, zu lesen: Vor einem Jahr bewegte sich das Öl nach unten (und nach unten). Was hat uns das gelehrt?

Warum muss Interactive Brokers das Geld aufgeben?

Okay, aber die Kunden haben sich für solche und nicht für andere Investitionen entschieden. Sie stellten selbst Verteidigungsbefehle auf (oder auch nicht) und übernahmen die Verantwortung für ihre Entscheidungen. Warum also sollte der Broker Geld für seine Fehler zurückgeben?

Die Untersuchung ergab, dass auch IB nicht schuldlos ist. Die Kommission stellte unter anderem fest, Mangel an sorgfältiger Überwachung der Kundenkontoverwaltung. Worum ging es? Erstens wurde das gesamte Transaktionssystem nicht richtig vorbereitet. Aus diesem Grund war es möglich, während des großen Ölpreisverfalls, der zu Beginn der Pandemie keine Käufer fand und auf der Reede auf Tanker wartete, nicht nur negative Preise für seine Kontrakte festzusetzen, sondern auch zu kalkulieren falsche Ränder. Down ist der Preis eines Futures-Kontrakts auf WTI-Öl erreichte eine Bewertung von $ -37,63 pro Stück. Es fand am 20 statt.

Es stellte sich heraus, dass der Broker einen negativen Preis erwartete, aber nichts unternommen hat, um sich darauf vorzubereiten. Was ist mehr, die Handelsplattform war nicht einmal bereit, einen negativen Preis zu erkennen. Daher wurden den Kunden an diesem Unglückstag nicht nur die Preise nicht angezeigt, sondern sie konnten auch keine Positionen in Rohöl schließen oder eröffnen. 

Eine weitere Folge dieses Irrtums und fehlender Voraussicht war, dass auch die Mindestmarge falsch berechnet wurde und was – gerade wer gerne große Positionen riskiert – ein unkomplizierter Weg ist, das Konto zurückzusetzen. 

Das Unternehmen bekannte sich schuldig und wird wahrscheinlich keine Berufung einlegen, da es ohnehin eine geringere Geldstrafe als ursprünglich geplant erhalten hat - gerade weil es mit der Kommission kooperiert und seine Systeme repariert hat, die sie im Wiederholungsfall nicht enttäuschen werden sicher.

9 Millionen Dollar Verlust an einem Tag

Die spektakulärste Geschichte stammt von einem Kunden von Interactive Brokers. Am 20. April 2020 hatte er 77 Tausend. USD Marge. Er hatte mehrere Tage auf einen Tiefstand des Ölpreises gewartet, um eine Long-Position zu eröffnen, mit der Vorstellung, dass sie sich irgendwann erholen würde. Als das System einen Preis von 0,01 US-Dollar anzeigte, schien es eine große Sache zu sein. Schließlich könnte es nicht billiger sein. Also kaufte er 212 Kontrakte und ging natürlich eine Long-Position ein.

Nichts könnte falscher sein - es stellte sich heraus, dass der Kontrakt bei einer Preisanzeige von 0,01 USD tatsächlich bereits mit -3,7 USD negativ war. Nach wenigen Stunden lag er bereits bei -37,63 USD pro Barrel. Am selben Tag am Abend erhielt der Kunde von Interactive Brokers eine zu zahlende Rechnung in Höhe von 9 Mio. USD. 

Die Einigung wurde nach drei Tagen erzielt, aber es ist nicht schwer zu erraten, dass dies die längsten drei Tage seines Lebens waren. Aber wie viele Kunden haben kleinere Beträge verloren und gewinkt? Es ist nicht sicher bekannt, aber jeder, der ein Konto bei IB hat oder hatte und in Rohöl investiert hat, sollte seine Archivtransaktionen überprüfen.